序号

权力类型

项目名称

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

行政处罚

对基层法律服务工作者超越业务范围和诉讼代理执业区域等二十种行为的处罚

8

1.没有法定的行政处罚依据的（低）；
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证员依法执业行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有依法及时处罚违法行为，影响公正秩序，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；
8.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）。

1高
2中
5低

1.对基层法律服务管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.加强《行政处罚法》、《基层法律服务工作者管理办法》及有关基层法律服务工作者行政处罚规定的学习，提高执法能力；
4.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
5.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

2

行政处罚

对基层法律服务所超越业务范围和诉讼代理执业区域等十一种行为的处罚

7

1.没有法定的行政处罚依据的（低）；
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）。

1高
1中
5低

1.对基层法律服务所管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立律师事务所行政处罚流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.加强《行政处罚法》、《基层法律服务所管理办法》及有关基层法律服务所行政处罚规定的学习，提高执法能力；
4.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
5.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

3

行政处罚

对没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的处罚

8

1.没有法定的行政处罚依据的（低）；
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（中）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）；
8.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）。

2高
2中
4低

1.对律师管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立律师行政处罚流程图，明确行政处罚案件办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.加强《行政处罚法》、《律师法》及有关律师和律师事务所行政处罚规定的学习，提高执法能力；
4.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
5.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

4

行政给付

法律援助审核

11

1.为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的（低）；
2.办理法律援助案件收取财物的（高）；
3.从事有偿法律服务的（高）；
4.侵占、私分、挪用法律援助经费的（中）；
5.无正当理由拒绝接受法律援助案件的（低）；
6.不在法定期限内作出审查决定的（低）；
7.未经批准委托他人、延期或者终止办理法律援助事项的（低）；
8.索取、收受受援人财物或者牟取其他不正当利益的（低）；
9.贪污、挪用法律援助经费的（中）；
10.在法律援助的监督管理工作中，有滥用职权、玩忽职守行为的（低）；
11.因监管不力或怠于履行职责造成当事人财产损失或纠纷的（低）。

2高
2中
7低

1.对法律援助审核工作流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立法律援助审核流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.加强制度学习，强化制度执行力，严格工作纪律；
4.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
5.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督；
6.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

5

其他权力

公证机构设立、变更登记核准

5

1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作出核准初审决定的（低）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予核准初审决定的（低）；
3.擅自增设、变更公证机构设立、变更登记核准程序或条件的（低）；
4.因监管不力或怠于履行职责造成国家或当事人财产重大损失的（中）；
5.有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证机构依法独立行使公证职能行为的（中）。

2中
3低

1.对公证机构设立、变更登记受理、审核业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.加强制度学习，强化制度执行力；
4.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
5.严格执行八项规定，加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

6

其他权力

公证员免职报审

3

1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作出报审决定的（低）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予报审决定的（低）；
3.未严格审查申报材料，造成纠纷的（中）；

1中
2低

1.对报审业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.加强制度学习，强化制度执行力；
3.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
4.加强工作公开力度，自觉接受监督。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人

7

其他权力

律师事务所年度检查考核

3

1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作出报审决定的（低）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予报审决定的（低）；
3.未严格审查申报材料，造成纠纷的（中）；

1中
2低

1.对报审业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.加强制度学习，强化制度执行力；
3.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；
4.加强工作公开力度，自觉接受监督。

律师工作科工作人员、有关负责人

8

其他权力

对申请人不服法律援助机构作出的不符合法律援助条件的通知的异议审查

3

1.立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案（低）；
2.调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案（低）；
3.决定风险：久拖不决或无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益；法律法规运用错误（高）。

2低
1高

1.建立立案台账，定期进行检查；严格按照法规程序进行监督；
2.规范程序，现场调查必须两人以上；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；
3.执行内部监督制度；严格层级审批制度；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

公共法律服务管理股工作人员、有关负责人