固镇县2023年防范和处置非法集资工作开展情况

根据市处非办年度防范和处置非法集资工作安排，我县处非办严格对照考评细则做好自评工作，现将2023年工作情况汇报如下：

一、机制建设

自评情况：认真贯彻落实《防范和处置非法集资条例》文件精神，根据省、市处非办统一部署，结合今年全国打击整治养老诈骗专项行动，我县处非办结合实际制定了《关于开展2023年防范非法集资宣传月活动的通知》（固处非办〔2023〕1号）、《关于进一步加强非法集资风险线索核查处置工作的通知》（固处非办〔2023〕2号）、《关于开展2023年非法集资风险排查整治活动的通知》（固处非办〔2023〕3号）、《关于成立固镇县地方金融风险处置攻坚行动指挥部的通知》（固防组发〔2023〕1号）、《固镇县地方金融风险处置攻坚行动方案》（固防组发〔2023〕2号）文件，根据文件精神成立了县乡全覆盖的防范和处置非法集资工作领导小组，明确县级防范和处置非法集资工作牵头部门为县处非办（县地方金融监管局）。将防范和处置非法集资工作纳入领导班子和领导干部综合考核评价内容和纳入全县地方金融风险处置五大攻坚行动。制定处非工作考核细则，采取常态化自查、月末核查、季度汇总、定期抽查等方式督促工作。根据市处非办工作安排，及时、准确报送案件信息统计表和陈案台账及相关工作报告。

佐证材料一：《关于开展2023年防范非法集资宣传月活动的通知》（固处非办〔2023〕1号）、《关于进一步加强非法集资风险线索核查处置工作的通知》（固处非办〔2023〕2号）、《关于开展2023年非法集资风险排查整治活动的通知》（固处非办〔2023〕3号）、《关于成立固镇县地方金融风险处置攻坚行动指挥部的通知》（固防组发〔2023〕1号）、《固镇县地方金融风险处置攻坚行动方案》（固防组发〔2023〕2号）文件、陈案结案情况、案情报告及陈案台账报送情况。

二、风险排查和监测预警

自评情况：一是风险排查方面。我县认真贯彻落实《防范和处置非法集资条例》文件精神，根据省、市处非办统一部署，我县处非办结合实际制定了《关于进一步加强非法集资风险线索核查处置工作的通知》（固处非办〔2023〕2号）、《关于开展2023年非法集资风险排查整治活动的通知》（固处非办〔2023〕3号）文件，制定防范非法集资风险常态化排查细则，采取常态化自查、月末核查、季度汇总、定期抽查等方式督促工作。县处非领导小组带领下，我县处非办及各成员单位积极开展涉嫌非法集资风险常态化排查工作。今年以来，我县开展常态化处非排查活动，联合县公安局、市场监管局、法院等部门，采取有针对性的方式，积极核查处置涉非风险线索，形成“排查预警—落地核查—化解处置”的工作闭环；能充分运用大数据监测、资金异动监测等手段，做到早发现、早处置。截至目前，共开展2次“伪金交所”专项整治摸排、1次财富管理公司排查整顿活动、2次民间投融资机构涉稳风险排查活动；于5月和9月开展针对“两类”机构现场监督检查，暂未发现存在异常经营风险。通过强化风险排查，切实防范非法集资风险，确保我县金融市场规范健康发展。二是监测预警方面。依据大数据监测预警手段对县域内的伪金交所、虚拟货币等公司进行排查，加强风险预警，防范非法集资风险；部署开展处非常态化风险专项排查工作,对风险线索认真核查，稳妥防范风险线索。同时我县能够按照市局要求时限报送年度排查报告及表格，及时反馈下发的涉非线索核查处置相关情况。

佐证材料二：《关于进一步加强非法集资风险线索核查处置工作的通知》（固处非办〔2023〕2号）、《关于开展2023年非法集资风险排查整治活动的通知》（固处非办〔2023〕3号）、2023年固镇县涉嫌非法集资风险排查工作情况统计表、2023年固镇县非法集资广告资讯信息排查工作情况统计表、固镇县2023年防范非法集资风险常态化排查工作开展情况报告、固镇县公安局2023年度打击非法集资工作总结、县直处非成员单位涉嫌非法集资风险排查工作情况统计表、固镇县开展民间投融资机构涉非涉稳风险排查工作情况、摸排信用互助的农民专业合作社（含农民资金互助合作社）和众筹类组织情况、摸排更新全县财富管理公司基础信息、固镇县关于开展“伪金交所”新变种摸排情况的报告、固镇县贯彻落实《防范和处置非法集资条例》情况的报告。

三、案件处置

自评情况：持续深入推进陈案攻坚，积极消化存量案件。建立陈案台账，出台《固镇县地方金融风险处置攻坚行动方案》（固防组发〔2023〕2号）文，将非法集资陈案化解工作纳入县级地方金融风险处置五大攻坚行动，全力推进陈案处置攻坚，充分调动政法、公安、检察、法院、金融监管等部门力量，提高办案质量和处置效率，逐案攻克，推动规模较小案件加快结案，有序压降涉非存量案件；强化领导包保责任制，落实立案时间5年以上案件、省市督办案件等“一案一策一专班”制度，加强协调调度，加大办案力度。至11月末，已化解陈案3起，超前超额完成市级年度化解目标任务。

佐证材料三：《固镇县地方金融风险处置攻坚行动方案》（固防组发〔2023〕2号）、安徽虹升生物股份有限公司集资诈骗案结案结案材料、骆桂忠、刘晓彦非法吸收公众存款案结案材料、固镇县淮弘置业有限公司涉嫌非法吸收公众存款案结案材料、固镇县2023年11月底陈案台账、2023年固镇县新发涉嫌非法集资刑事案件情况表、固镇县2023年1-11月新发非法集资刑事（行政）案件统计表。

四、宣传教育和培训

自评情况：根据蚌埠市防范和处置非法集资工作领导小组办公室《关于开展2023年防范非法集资宣传月活动的通知》要求，周密组织部署我县2023年集中宣传月活动。“4.15国家安全日”等宣传活动，积极参与市处非办组织的“防非短视频”征集大赛并制作上报短视频。2023年2月27日，联合固镇农商银行在固镇县王庄镇居民广场和养老院，以户外公开宣传方式，向投资知识及法律意识较为薄弱的老年群体宣传中小投资者普法知识，引导、提醒大家主动远离非法投资。4月10日至15日，联合发改、经信等部门深入走访县经济开发区，向企业相关人员详细讲解我县为防范和打击非法集资所采取的各项举措，4月14日，动员县直31家处非成员单位，在县法治广场开展防范非法集资集中宣传活动，通过以案说法、风险警示等多种方式，揭露集资“套路”手法、危害影响，提升群众风险意识和防范能力。5月31日，县处非办印发《关于开展2023年防范非法集资宣传月活动的通知》（固处非办〔2023〕1号），6月15日当天，联合县公安局、县市场监管局等县内18家成员单位以及各金融机构在县法制广场举办防范非法集资集中宣传活动，针对养老、涉农、解债类机构等重点区域、场所、人群，采取多种宣传方式，宣传活动共发放宣传资料790份，发放购物袋、抽纸、纸牌等宣传品4000余件，现场接受群众咨询约600人次。9月，深入中合小贷公司、经开区及乡镇企业开展投资知识宣传及权益保护活动，提醒企业远离不法投资；10月国庆期间，县农商行在法治广场开展防范非法集资宣传活动。通过形式多样的宣传活动，提升公众法律金融素养，使“高收益意味着高风险”“参与非法集资风险自担”理念深入人心，提高广大群众的识别能力。

佐证材料四：《关于开展2023年防范非法集资宣传月活动的通知》（固处非办〔2023〕1号）、2023年岁末年初非法集资宣传教育工作、“4.15国家安全日”宣传活动、固镇县参加第三届“守住钱袋子 •  护好幸福家”防非短视频征集大赛情况、固镇县2023年防范非法集资6月宣传月活动、固镇县开展解债类非法集资打击整治工作相关情况、固镇县2月、6月、9月、10月防范非法集资宣传活动相关图片、县直处非成员单位防范非法集资风险常态化宣传工作总结及活动开展情况统计表、安徽省处非条例社会稳定风险访谈活动开展情况。